各市場監(jiān)管所：

現(xiàn)將《臨河區(qū)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請予參照執(zhí)行。在實施工作中遇到的新問題、好的工作經(jīng)驗和相關(guān)信息請及時報區(qū)局商廣股。

臨河區(qū)市場監(jiān)督管理局

2024年1月30日?????

臨河區(qū)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類

管理辦法（試行）

第一條 為深入貫徹落實《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機制，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，強化企業(yè)誠信自律意識，激勵守信、懲戒失信，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》《中華人民共和國商標(biāo)法實施條例》《專利代理條例》《企業(yè)信息公示暫行條例》《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章和行政規(guī)范性文件，結(jié)合本區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于臨河區(qū)市場監(jiān)督管理部門對各類市場主體和知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)（以下簡稱信用主體）的知識產(chǎn)權(quán)信用分級分類監(jiān)管。依法依規(guī)對信用主體進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)信用分級分類監(jiān)管，包括開展信用承諾、信用評價、守信激勵、失信懲戒、信用修復(fù)等工作。

第三條 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類管理工作堅持依法行政、協(xié)同共治、明確標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)分類、強化應(yīng)用、過懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益的原則，著力推動信用管理長效機制建設(shè)。

第四條 臨河區(qū)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)全區(qū)知識產(chǎn)權(quán)信用分級分類管理工作的組織、指導(dǎo)和督查，制定完善全區(qū)知識產(chǎn)權(quán)信用分級分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施；對知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用信息采集、管理等信用管理工作限于全市商標(biāo)代理機構(gòu)、從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)律師事務(wù)所，配合市市場監(jiān)督管理局做好本區(qū)專利代理機構(gòu)、從事專利代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所信用管理工作。各市場監(jiān)管所負(fù)責(zé)落實本轄區(qū)知識產(chǎn)權(quán)信用分級分類管理工作。

第五條 依托本區(qū)自建信用監(jiān)管平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，下列信息應(yīng)當(dāng)歸集錄入信用信息數(shù)據(jù)庫：

（一）市場主體：企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、變更信息、年度報告信息、列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重失信主體名單信息、行政確權(quán)信息、行政裁決信息、行政處罰信息、行政訴訟信息、知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)聯(lián)席會議成員單位獎懲信息、社會評價等其他信息。

（二）知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)：機構(gòu)基礎(chǔ)屬性信息，行政許可信息、備案信息、變更信息，年度報告信息，列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重失信主體名單信息，行業(yè)協(xié)會管理信息，以及其他與知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)相關(guān)的守法經(jīng)營、服務(wù)質(zhì)量、市場聲譽等信息。

第六條 對各類信用主體，按照信用風(fēng)險狀況由低到高分為信用風(fēng)險低（A類）、信用風(fēng)險一般（B類）、信用風(fēng)險較高（C類）、信用風(fēng)險高（D類）四類；對信用分類實行動態(tài)管理，根據(jù)信息歸集等情況實時更新信用等級。對信用主體的信用風(fēng)險分類結(jié)果僅作為市場監(jiān)督管理部門實施分類監(jiān)管的依據(jù)，不向社會公開。

第七條 信用風(fēng)險低（A類）等級應(yīng)同時滿足以下情形：

（一）市場主體：

1.近三年內(nèi)無不以使用為目的囤積、惡意注冊商標(biāo)、專利非正常申請和涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等違法違規(guī)行為；

2.近三年內(nèi)無被判知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決或行政裁決；   

3.授權(quán)信息完善（僅限于電商經(jīng)營戶）。

（二）知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)：

1.變更知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)事項按規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案的；

2.未代理被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請的；

3.未代理有害于社會主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響商標(biāo)申請的；

4.無出租、出借知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證行為的；

5.按規(guī)定如實向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交年度工作報告的：

6.積極配合并完成國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查的；

7.沒有被有關(guān)部門列入經(jīng)營異常名錄、失信和嚴(yán)重違法失信名單、“黑名單”等情形；或被列入但已依法移出，自移出之日起屆滿一年的；

8.過去六個月內(nèi)，沒有其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國家、省有關(guān)文件等出現(xiàn)的不良信息。   

9.最近一次信用評定等級不是信用風(fēng)險較高和高（C、D類）。

第八條 信用風(fēng)險一般（B類）等級應(yīng)符合下列規(guī)定：

（一）市場主體信用風(fēng)險一般（B類）等級應(yīng)同時滿足以下情形：

1.近三年內(nèi)在“雙隨機、一公開”等檢查中每年發(fā)現(xiàn)或被投訴舉報不超過1次涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等輕微違法違規(guī)行為并及時整改，依法不予行政處罰；

2.近三年內(nèi)無被判知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決或行政裁決；

3.近三年內(nèi)非正常專利申請撤回率為100%；

4.授權(quán)信息完善（僅限于電商經(jīng)營戶）。

（二）知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用風(fēng)險一般（B類）等級應(yīng)符合下列條件之一：

1.變更知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)事項未按規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案；

2.在國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查中提交虛假信息或未按時完成；

3.在市場監(jiān)督管理部門或司法行政部門登記信息與國家知識產(chǎn)權(quán)局備案信息不一致；

4.因代理不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請，被國家或省、市管理知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)行政部門約談；

5.被有關(guān)部門列入經(jīng)營異常名錄、失信和嚴(yán)重違法失信名單、“黑名單”等，自依法移出之日起未滿一年；

6.其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國家、省有關(guān)文件或誠實守信原則等，出現(xiàn)不良信息后已主動履行義務(wù)、糾正整改。市場主體不符合信用風(fēng)險A、B、C、D類任一規(guī)定情形的，應(yīng)列為信用風(fēng)險一般（B類）等級。

第九條 信用風(fēng)險較高（C類）等級應(yīng)符合以下情形之一：

（一）市場主體：

1.近三年內(nèi)有一條以上、三條以下（含三條）涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等行政機關(guān)適用一般程序作出的行政處罰信息；

2.近三年內(nèi)在“雙隨機、一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域違法違規(guī)行為被限期整改且在限期內(nèi)未進(jìn)行整改的；

3.近三年內(nèi)有不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，撤回率未達(dá)100%；

4.電商經(jīng)營戶授權(quán)信息不完善。

5.近三年內(nèi)有被判知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決或行政裁決。

（二）知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)：

1.因故意或者重大過失給委托人、第三人利益造成損失，或者損害社會公共利益，受到行政處罰的；

2.詆毀其他代理機構(gòu)，以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)，存在弄虛作假行為，嚴(yán)重擾亂行業(yè)秩序，受到行政處罰的；

3.出租、出借專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或?qū)＠韼熧Y格證書，受到行政處罰的；

4.默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或者審核的專利申請等法律文件上簽名，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益，受到行政處罰的；

5.因代理不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請，嚴(yán)重干擾專利審查工作秩序，受到行政處罰的；

6.代理商標(biāo)申請經(jīng)依法認(rèn)定為惡意申請注冊被行業(yè)協(xié)會或主管部門通報的；

7.代理專利申請經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常申請被行業(yè)協(xié)會或主管部門通報的；

8.被有關(guān)部門列入經(jīng)營異常名錄的；

9.其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國家有關(guān)文件或誠實守信原則等，出現(xiàn)不良信息后，拒不履行義務(wù)或糾正、整改的；或者一年內(nèi)產(chǎn)生三次以上不良信息的。

第十條 信用風(fēng)險高（D類）等級應(yīng)符合以下情形之一：

（一）市場主體：

1.近三年內(nèi)有四條以上（包括四條）涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等行政機關(guān)適用一般程序作出的行政處罰信息；

2.侵犯商業(yè)秘密，故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)，提交非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請損害社會公共利益，且屬于《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第二條規(guī)定的行為；

3.對作出的涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；

4.阻礙知識產(chǎn)權(quán)管理部門、市場監(jiān)管執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作，情節(jié)嚴(yán)重的；

5.涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等生效判決，被法院列入失信被執(zhí)行人名單。

（二）知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)：

1.被行政機關(guān)、司法機關(guān)依法列入嚴(yán)重違法失信名單、“黑名單”等的；

2.被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證的；

3.發(fā)生法律法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件等規(guī)定的其他嚴(yán)重失信行為的。

第十一條 對信用等級評為信用風(fēng)險低（A類）等級的，實施下列激勵措施：

（一）以企業(yè)自治為主，除根據(jù)投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦發(fā)現(xiàn)的問題線索實施核查，以及按計劃開展“雙隨機、一公開”抽查和專項整治外，不主動實施行政檢查；

（二）降低“雙隨機、一公開”抽查的比例和頻次，根據(jù)情況可以采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施；

（三）實施包容審慎監(jiān)管，對企業(yè)首次輕微違法且未對社會、人身造成危害的行為，加強行政指導(dǎo)，依法不予行政處罰；

（四）優(yōu)先適用市場監(jiān)督管理部門制定的各項便利化服務(wù)措施；

（五）國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。

第十二條 對信用等級評為信用風(fēng)險一般（B類）等級的，實施以下監(jiān)管措施：

（一）在日常監(jiān)管中按常規(guī)或根據(jù)其他歸集信息按正?！半p隨機、一公開”抽查的比例開展檢查工作；

（二）對企業(yè)加強行政指導(dǎo)，督促企業(yè)通過行業(yè)協(xié)會等提高人員培訓(xùn)比率，適時進(jìn)行風(fēng)險提醒，引導(dǎo)企業(yè)加強自我管理、自我約束，依法誠信經(jīng)營；

（三）國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。

第十三條 對信用等級評為信用風(fēng)險較高（C類）等級的，實施以下監(jiān)管措施：

（一）在日常監(jiān)管中，適當(dāng)提高“雙隨機、一公開”抽查的比例和頻次；保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)檢測；

（二）在行政許可工作中，進(jìn)行重點審查；

（三）開展專項整治時列入重點關(guān)注對象；

（四）國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。  

第十四條 對信用等級評為信用風(fēng)險高（D類）等級的，實施以下監(jiān)管措施：

（一）列為重點監(jiān)管對象，在專項整治和“雙隨機、一公開”抽查中，加強現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法從重處罰；

（二）不予授予市場監(jiān)督管理部門榮譽稱號等表彰獎勵；

（三）依法限制或禁止享受相關(guān)公共政策；

（四）國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。

第十五條  信用主體知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用修復(fù)工作按照“誰產(chǎn)生、誰修復(fù)”的工作原則，依據(jù)《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》開展信用修復(fù)。

第十六條 對不利于信用主體的信息歸集，應(yīng)告知信用主體，聽取信用主體陳述，充分保障信用主體的合法權(quán)益。信用主體對有關(guān)信用行為信息記錄存在異議的，可以向市場監(jiān)督管理和其他行業(yè)監(jiān)管部門提出異議申請，對其合理訴求應(yīng)予采納。信用主體對信用分類情況有異議的，可向轄區(qū)市場監(jiān)督管理部門書面提出異議，申請調(diào)整信用類別，并附依據(jù)和事實理由。異議和申請缺乏依據(jù)，事實理由不成立的直接駁回；異議和申請依據(jù)充分，事實理由成立的，予以調(diào)整信用類別。

第十七條 各市場監(jiān)管所及工作人員在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)信用主體合法權(quán)益，對工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私等，依法予以保密。

第十八條 各市場監(jiān)管所要嚴(yán)格落實《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類監(jiān)管過程中，對利用工作之便泄露、篡改信用主體信用分級分類結(jié)果或者利用信用分級分類結(jié)果謀私等行為，依法追責(zé)，切實保護(hù)信用主體合法權(quán)益。

第十九條 本辦法由臨河區(qū)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本辦法自2024年1月29日起施行。